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嘉实低价策略股票型证券投资基金2021年第3季度报告

时间:2021-11-29 来源:本站原创 作者:admin

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月22日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  投资策略对于股票市场,我们相信其长期是有效的,股票市场是经济的晴雨表,

  业绩比较基准沪深300指数收益率*80%+中证综合债券指数收益率*20%

  风险收益特征本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券

  注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)

  扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  (2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低

  过去三个月-5.63%1.16%-5.13%0.96%-0.50%0.20%

  过去六个月-5.40%1.02%-2.21%0.88%-3.19%0.14%

  过去一年13.84%1.18%6.20%0.97%7.64%0.21%

  过去三年123.99%1.39%37.24%1.08%86.75%0.31%

  过去五年135.33%1.24%45.14%0.96%90.19%0.28%

  127.80%1.38%21.70%1.10%106.10%0.28%

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

  注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起6个月为建仓期,建仓期结束

  注:(1)首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日,此后的非首任基金经理的“任职

  日期”指根据公司决定确定的聘任日期;“离任日期”指根据公司决定确定的解聘日期。

  报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉

  实低价策略股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽

  责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本

  基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和

  公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资

  建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、

  严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过IT系统和人工监控等方式进

  报告期内,公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单

  边交易量超过该证券当日成交量的5%的,合计1次,为不同基金经理管理的组合间因投资策略不

  3季度以来,以煤炭为代表的上游资源品涨幅较大,相关板块股票表现较好。而资源品的上

  涨必然伴随着市场对通胀的担忧,部分估值偏离中枢水平较高的股票以及中下游行业因为盈利能

  力的压力出现较大幅度调整。从行业指数看,采掘、有色等行业3季度涨幅靠前,宽基指数中中

  证500和中证1000指数3季度表现较好,而创业板指数和沪深300指数表现较差。

  回顾今年以来的市场表现,热点不断轮换,出现这种情况的本质在于市场经过2019和2020

  年较大幅度上涨后整体处于估值高位,单一板块或方向的收益空间有限,通过热点轮换这种时间

  换空间的方式来缓慢消化高估值。在这种市场环境下,我们能做的就是坚守自己的投资原则,着

  眼于长期回报率,以及适度的逆向,使组合整体上保持较高的性价比。另外,从宏观视角看,成

  本端压力对中下游企业的盈利影响也逼近极限,最终必然以需求的回落或价格的传导来缓解这种

  盈利压力,我们也顺着这一思路去布局了下一阶段的部分处于低位的投资机会。

  截至本报告期末本基金份额净值为2.278元;本报告期基金份额净值增长率为-5.63%,业绩

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  1600036招商银行271,00013,671,950.008.21

  2000333美的集团166,60011,595,360.006.96

  10002142宁波银行142,2004,998,330.003.00

  5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或

  (1)2021年5月21日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表(银保监

  罚决字〔2021〕16号),对招商银行股份有限公司为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理

  财产品出具保本承诺,部分未按规定计提风险加权资产;违规协助无衍生产品交易业务资格的银

  行发行结构性衍生产品;理财产品之间风险隔离不到位等违法违规事实,因违反《中华人民共和

  国银行业监督管理法》第二十一条、第四十五条、第四十六条和相关审慎经营规则,于2021年5

  2020年10月27日,宁波银保监局发布宁波银保监局行政处罚信息公开表(甬银保监罚决

  字〔2020〕48号),对宁波银行股份有限公司授信业务未履行关系人回避制度、贷后管理不到位

  的违法违规事实,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条,于2020

  年10月16日作出行政处罚决定,罚款人民币30万元,并责令该行对贷后管理不到位直接责任人

  员给予纪律处分。2021年6月11日,宁波银保监局发布宁波银保监局行政处罚信息公开表(甬

  银保监罚决字〔2021〕36号),对宁波银行股份有限公司代理销售保险不规范的违法违规事实,

  依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、第四十八条第(一)项,于

  2021年6月10日作出行政处罚决定,罚款人民币25万元,并责令该行对相关直接责任人员给予

  纪律处分。2021年8月6日,宁波银保监局发布宁波银保监局行政处罚信息公开表(甬银保监

  罚决字〔2021〕57号),对宁波银行股份有限公司贷款被挪用于缴纳土地款或土地收储、开发贷

  款支用审核不严、房地产贷款放款和支用环节审核不严、贷款资金违规流入房市、房地产贷款资

  金回流借款人、票据业务开展不审慎的违法违规事实,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》

  第四十六条、第四十八条,于2021年7月30日作出行政处罚决定,罚款人民币275万元,并责

  本基金投资于“招商银行(600036)”、“宁波银行(002142)”的决策程序说明:基于对招商

  银行、宁波银行基本面研究以及二级市场的判断,本基金投资于“招商银行”、“宁波银行”股票

  (2)报告期内本基金投资的前十名证券中,其他八名证券发行主体无被监管部门立案调查,

  本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

  1)北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层嘉实基金管理有限公

  (1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可

  投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话,

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